2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-22)

发布时间：2019-12-22

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：

1、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

1、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

1、主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交：

1、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅰ项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

 证券从业人员禁止的行为是()。

A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务



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ADL保持上升趋势，指数在中途发生转折，但又很快恢复原有趋势，并创新高，是后市多方力量强势的标志。（ ）

正确答案：√

我国发行国际债券始20世纪（ ）年代初期。

A．60

B．70

C．80

D．90

正确答案：C
从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。

我国封闭式基金的发行期限为两个月。（ ）

正确答案：×

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