2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处违法所得（）罚金。【选择题】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

3、

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通专用资金账户

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ项正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ项正确）和转融通证券交收账户（Ⅲ项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（Ⅳ项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

4、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券经纪业务资格

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）经营证券经纪业务已满3 年；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（4）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（选项C包括）
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（选项A包括）
（7）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（选项B包括）
（9）证监会规定的其他条件。

5、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（  ）罚款。【选择题】

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上2万元以下

正确答案:C

答案解析:证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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