2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-03-01)

发布时间：2021-03-01

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

2、同一人员（）同时注册为证券分析师和证券投资顾问。【选择题】

A.可以

B.不得

C.必须

D.看情况而定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

3、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

4、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。【选择题】

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券账户注册资料的查询包括：（1）自然人申请查询；（B属于）（2）法人申请查询；（A属于）（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核；（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。（C属于）

5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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