2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-28)

发布时间：2021-02-28

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

2、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

3、有限责任公司的业务执行机关是（）。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 Ⅱ.公司合并的 Ⅲ.公司转让主要财产的 Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（Ⅰ不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（Ⅱ、Ⅲ包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（Ⅳ包括）

5、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正确），经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市公司公募增发，可以选择（ ）的形式。 A．按公众投资者网下累计投标询价结果定价并配售，对一般法人投资者上网定价发行 B．按机构投资者网下累计投标询价结果定价并配售，对公众投资者上网定价发行 C．网下对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行 D．网上对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行

正确答案：BC

股票市场供给方面的主体是（ ）。

A．证券交易所

B．证券公司

C．上市公司

D．准备出售股票的投资者

正确答案：C
证券市场的供给主体是上市公司，因为它们是证券市场交易对象——股票的发行主体。

基金信息披露中，属于严重的违法行为的有（ ）。

A．虚假记载

B．承诺收益

C．重大遗漏

D．误导性陈述

正确答案：ACD
ACD
基金信息披露中，虚假记载、误导性陈述和重大遗漏行为，将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。

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