2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-18)

发布时间：2020-07-18

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

2、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正（Ⅰ项正确），对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款（Ⅱ项正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款（Ⅳ项正确）。

3、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（Ⅰ项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（Ⅱ项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（Ⅲ项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（Ⅳ项正确）

4、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。Ⅰ.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产Ⅲ.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格Ⅳ.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

5、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。（Ⅰ、Ⅱ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

某公司有可转换债券，面值1000元，转换价格25元，其标的股票的市场价格为26元，如果以当前的市场价格l200元买进，则购人后立即转股对投资者不利。 （ ）

正确答案：√
该债券转换比例=1000÷25=40（股）。当前转换平价=1200 +40=30（元）。由于标的股票当前的市场价格（26元）小于按当前债券市场价格（1200元）计算的转换平价（30元），故立即转股对投资者不利。

资本资产定价模型、套利定价理论和布莱克－斯克尔斯期权定价理论都采用了套利技术。（ ）

正确答案：√
上述三个定价模型实际上都采用了套利技术。

基金管理公司的主要股东应从事（ ）。 A．证券经营 B．证券投资咨询 C．信托资产管理 D．其他金融资产管理

正确答案：ABCD
考点：熟悉基金管理公司的市场准入规定。见教材第四章第一节，P82。

金融期权与金融期货的不同点不包括（ ）。

A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

正确答案：D

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