2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-02)

发布时间：2020-04-02

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

2、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

3、证券经纪人在执业过程中可以（）。 Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

5、中国证券业协会应当在（）【选择题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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