2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-27)

发布时间：2020-03-27

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【选择题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

2、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

3、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。
Ⅰ.资金账户的开户和销户 
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（Ⅰ包括）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包括）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（Ⅳ包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

5、下列说法中，正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登记日

D．配股登记日后一天

正确答案：C

财政赤字可以通过发行国债和银行借款两种方式来弥补，发行国债对国内需求总量不会产生影响。 （ ）

正确答案：A
考点：熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。见教材第三章第一节，P90。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。

A．3%

B．5%

C．6%

D．7%

正确答案：C

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（ ）

正确答案：×
答案为B。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

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