2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-23)

发布时间：2020-03-23

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

2、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

3、证券公司融资管理应符合以下要求（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

4、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

5、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

新股申购确认后，在资金解冻之前可以撤销；资金一经解冻，不得撤销。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
新股申购一经确认，不得撤销。

目前，凭证式国债发行采用（ ）方式，记账式国债发行采用（ ）方式。

A．行政分配公开招标

B．承购包销公开招标

C．公开招标通过商业银行

D．承购包销行政分配

正确答案：B
目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

下列关于利率期货的描述，正确的有（ ）。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案：ABC
外汇期货是金融期货中最先产生的品种。

证券投资基金反映的是（ ）关系。

A．债权债务

B．所有权

C．信托关系

D．产权

正确答案：C

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