2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-12-29)

发布时间：2021-12-29

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:D

答案解析:选项D正确：名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

2、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

4、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【选择题】

A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同

B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同

C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同

D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 ；

5、下列各项中，关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，说法正确的有（ ； ）。Ⅰ.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则Ⅱ.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务Ⅲ.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅳ.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

律师对有关法规、政策把握不准时，应书面向（ ）咨询。

A．国务院

B．司法部

C．财政部

D．中国证监会

正确答案：D

目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%。的税率征收( )。

A.印花税

B．营业税

C．企业所得税

D.个人所得税

正确答案：A
【解析】答案为A。根据财政部、国家税务总局的规定，目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%的税率征收印花税。

上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

正确答案：√

债券投资具有一定的期限，期满后可收回本息。（ ）

正确答案：√
熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别。见教材第一章第一节，P4。

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