2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-25)

发布时间：2020-01-25

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

1、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

1、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（Ⅰ项错误）。

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【选择题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

1、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅳ.不按规定履行报告义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假（Ⅰ正确）、徇私舞弊（Ⅱ正确）、故意刁难有关当事人的（Ⅲ正确），或者不按规定履行报告义务的（Ⅳ正确），由中国证券业协会责令改正。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是（ ）的关系。 A．契约 B．所有权使用权 C．债权债务 D．权利义务

正确答案：C

可转换债券兼有债权和股权的双重性质。 （ ）

正确答案：√

如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
【解析】如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的上方，绩效好。

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