2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-25)

发布时间：2020-08-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

2、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

4、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

5、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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