2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-10)

发布时间：2021-08-10

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.专业投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。

2、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【选择题】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

3、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

5、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.责令暂停部分业务Ⅲ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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