2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-11)

发布时间：2021-11-11

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、风险控制委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险控制委员会的主要职责包括：（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（2）对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（5）公司章程规定的其他职责。

2、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

3、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

4、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。Ⅰ.客户特性Ⅱ.地域Ⅲ.业务Ⅳ.行业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有（ ）。

A．突出主营业务

B．保持较高的利润总额与资产利润率

C．避免同业竞争，减少关联交易

D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

E．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

正确答案：ABCDE

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为虚值期权。 （ ）

正确答案：×

基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（ ）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。 A．投资额度． B．投资年限 C．注册资本 D．专业人员数量

正确答案：A
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P218。

基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核。（ ）

正确答案：×
 基金的会计复核不包括规模的复核。

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