2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-16)

发布时间：2021-05-16

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

2、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.10

B.20

C.50

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

3、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

4、（）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

5、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序，在线特定对象确定程序至少应包括（）环节。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅳ.投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求Ⅴ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准，在线特定对象确定程序至少应包括如下环节：（1）投资者如实填报真实身份信息及联系方式；（2）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；（3）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；（4）投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求；（5）投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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