2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-27)

发布时间：2022-02-27

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。【选择题】

A.社会经济活动

B.信用

C.时间

D.地域

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家/地域、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑，确立风险因素，设置洗钱风险评估指标，并从制度体系、组织架构和洗钱风险管理文化的建设情况、洗钱风险管理策略、风险评估制度和风险控制措施的制定和执行情况等维度进行综合考虑，设置风险控制措施有效性的评估指标。

2、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 Ⅱ.公司合并的 Ⅲ.公司转让主要财产的 Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（Ⅰ不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（Ⅱ、Ⅲ包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（Ⅳ包括）

3、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（  ）。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

4、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。【选择题】

A.半

B.1

C.2

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及时性 Ⅳ.真实性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性（Ⅳ正确）、有效性（Ⅰ正确）、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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