2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-08)

发布时间：2021-01-08

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列各项中，关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，说法正确的有（  ）。Ⅰ.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则Ⅱ.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务Ⅲ.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅳ.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

2、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（Ⅰ项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（Ⅳ项正确）、评估与控制体系（Ⅲ项正确），确保风险可测、可控、可承受。

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.专业投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。

4、下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是（）。【选择题】

A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

5、下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。Ⅰ.发行人在境内发行股票Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券Ⅲ.证券公司在境内承销证券Ⅳ.投资者认购境内发行的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（Ⅰ、Ⅱ项正确）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券（Ⅲ、Ⅳ项正确），适用《证券发行与承销管理办法》。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。

A．委托人

B．管理人

C．受托人

D．代理人

E．授权人

正确答案：CD

下列有关证券价格决定的论述，正确的有( )．

A．从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场

交易价格由供求关系决定

B．成熟证券市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，也就是资本收益率水平对证

券价格有决定性的影响

C．无论是成熟证券市场还是新兴证券市场，都可以用供给曲线和需求曲线的变化来确定证

券价格的变化轨迹

D．像我国这样的新兴市场的证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定，即由一定时期

内证券的总量和资金总量的对比力量决定

正确答案：ABCD
78. ABCD【解析】ABCD四项都是有关证券价格决定的正确论述。

债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。

A．信息披露内容真实

B．发行人只需披露定期报告

C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记

正确答案：ACD

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

A．1万张

B．5万张

C．10万张

D．100万张

正确答案：C
证券交易所规定。

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