证券交易所的定义、特征及主要职能

发布时间:2019-01-11


考点解读


1.证券交易所的定义


证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。


2.证券交易所的特征


(1)有固定的交易场所和交易时间。


(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。


(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。


(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。


(5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。


(6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。


3.证券交易所的职能


我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:


(1)提供证券交易的场所和设施。


(2)制定证券交易所的业务规则。


(3)接受上市申请、安排证券上市。


(4)组织、监督证券交易。


(5)对会员进行监管。


(6)对上市公司进行监管。


(7)设立证券登记结算机构。


(8)管理和公布市场信息。


(9)中国证监会许可的其他职能。


真题精选


1、我国的证券自律性组织包括证券业协会和()。


A.证券公司


B.证券交易所


C.中国证监会


D.银监会


正确答案是:B


解析;我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所,中国证监会属于政府的监管机构。


2、我国证券业的自律性组织主要包括()。


Ⅰ.证券公司 


Ⅱ.证券交易所


Ⅲ.证券业协会 


Ⅳ.证监会


A.Ⅰ、Ⅱ


B.Ⅱ、Ⅲ


C.Ⅰ、Ⅲ


D.Ⅲ、Ⅳ


正确答案是:B


解析:自律性组织包括:证券交易所(Ⅱ正确)、证券业协会(Ⅲ正确)、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。证券公司属于中介机构,证监会属于监督管理机构。


3、证券交易所的监管职能不包括() 。


Ⅰ.对证券交易活动进行管理 


Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 


Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 


Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行


A.Ⅰ、Ⅱ


B.Ⅲ、 Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


D.Ⅰ、Ⅳ


正确答案是:B



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在一般情况下,基金认购申请一经提交,下列说法正确的是( )。

A.可以撤销

B.不得撤销

C.可以撤销,但必须在3日内提出

D.在基金登记前可随时撤销

正确答案:B

按照全面摊薄法,每股净利润等于当年全部净利润除以总般本。( )

正确答案:×
全面摊薄法就是用全年净利润除以发行后总股本,直接得出每股净利润。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

正确答案:A

未经( )或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会

正确答案:A
熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节,P153。

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