2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-13)

发布时间：2020-03-13

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

2、证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查，下列相关说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。

3、（）是股权平等原则在股份发行中的具体体现。【选择题】

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.同股同价原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

4、下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。【选择题】

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，中国证券业协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，中国证券业协会中止受理并进行调查。

5、在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】

A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括（ ）等。

A．整个市场的资本和信息能够自由流动

B．对红利、股息和资本利得不征税

C．投资者能自由借贷

D．市场上没有机构大户

正确答案：ABC

组合管理的目标是实现投资收益的最大化。（ ）

正确答案：√
【考点】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1

B．2

C．3

D．0.5

正确答案：A
设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章 程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。

下列关于K线的说法正确的是（ ）。

A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成

B．实体表示一日的最高价和最低价

C．上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价

D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线

正确答案：AD
【解析】实体表示一日的开盘价和收盘价。上影线的上端顶点表示一日的最高价，下影线的下端顶点表示一日的最低价。

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