2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-15)

发布时间：2020-01-15

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。【选择题】

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

2、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债（Ⅰ正确）、央行票据、投资级公司债（Ⅱ正确）、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金（Ⅲ正确）、集合资产管理计划（Ⅳ正确）或专项资产管理计划。

3、约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括（）。【选择题】

A.吸收合并

B.权证发行

C.股票发行

D.要约收购

正确答案:C

答案解析:选项C不包括：约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。

4、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。选项A属于法律。

5、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。
Ⅰ.股东会或股东大会  
Ⅱ.董事会
Ⅲ.董事长            
Ⅳ.总经理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（Ⅰ、Ⅱ项正确）；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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