2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-28)

发布时间：2020-01-28

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。【选择题】

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

2、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。【选择题】

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；
（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

3、下列有关公平原则的说法正确的是（）。
Ⅰ.应当公正地对待证券交易的各方
Ⅱ.参与各方应当获得平等的机会
Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
Ⅳ.除证券公司外，各方处于平等的法律地位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：“应当公正地对待证券交易的各方”属于公正原则的体现（Ⅰ错误）；证券交易活动中的所有参与者都要有平等的法律地位（IV错误）。

公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

4、下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是（）。【选择题】

A.真实性原则

B.准确性原则

C.准时性原则

D.完整性原则

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金信息在披露方面应遵循的基本原则包括：（1）真实性原则（选项A属于）；（2）准确性原则（选项B属于）；（3）完整性原则（选项D属于）；（4）及时性原则；（5）公平披露原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

5、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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