2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-20)

发布时间：2021-05-20

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】

A.监管机构

B.证券交易所

C.协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。

2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

3、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。【选择题】

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

4、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责（）。Ⅰ.建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据Ⅱ.为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整Ⅲ.对基金财产投资信息和相关资料负保密义务Ⅳ.指导基金管理人对基金的投资运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：（1）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整；（Ⅱ正确）（2）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据；（Ⅰ正确）（3）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务。（Ⅲ正确）

5、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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