2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-15)

发布时间：2020-06-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。【选择题】

A.5

B.50

C.80

D.100

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【选择题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

3、证券公司的高级管理人员包括（）。I.总经理II.副总经理III.财务负责人IV.董事会秘书【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

4、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

5、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日

B.10个转让日

C.10个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。

A．投资原则

B．投资目标

C．投资偏好

D．投资风格

正确答案：D

一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 （ ）

正确答案：√

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理音5。（ ）

正确答案：×
基金管理公司最高投资决策机构是基金投资决策部。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（ ）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

A．在日常经营活动之外购买、出售资产

B．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资

C．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

正确答案：ACD

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