2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-18)

发布时间：2021-05-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）。【选择题】

A.新设分立

B.创设分立

C.派生分立

D.吸收分立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格；派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

2、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

3、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（Ⅰ正确）（3）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（Ⅱ正确）（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（Ⅲ正确）（6）其他情形。

4、约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅱ.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限Ⅲ.标的证券暂停上市或终止上市Ⅳ.交易所认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；（3）证券公司进入风险处置或破产程序；（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；（5）标的证券暂停上市或终止上市；（6）交易所认定的其他情形。

5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票  Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券  Ⅳ.衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（Ⅰ项正确）、证券投资基金（Ⅱ项正确）、债券（Ⅲ项正确）、其他证券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）

正确答案：×
上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。

保荐人的持续督导主要包括（ ）。

A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

正确答案：ABCD

基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。

A．半强势有效市场

B．强势有效市场

C．弱势有效市场

D．无效市场

正确答案：A

关于买人并持有策略，下列说法错误的有( )．

A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

C．买人并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

正确答案：CD
71. CD【解析】买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态；买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签