2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-13)

发布时间：2021-10-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

2、中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

3、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施：（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；（Ⅰ项正确）（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（Ⅱ项正确）（3）从事本法第16条规定禁止的行为；（4）向不符合本法第5条规定的网下投资者配售股票，或向本法第15条规定禁止配售的对象配售股票；（5）未按本办法要求披露有关文件；（6）未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；（Ⅳ项正确）（7）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；（Ⅲ项正确）（8）未按照本法要求保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料；（9）其他违反证券承销业务规定的行为。

4、根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是（）。Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

5、单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势Ⅳ.价格优势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十五条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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