2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-12)

发布时间：2021-07-12

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

2、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则Ⅱ.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任Ⅲ.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理Ⅳ.企业债券可以转让、抵押和继承【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（3）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（4）企业债券可以转让、抵押和继承。

3、设立有限责任公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.大股东制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅳ.有公司住所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数（Ⅰ项正确）；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（Ⅲ项正确）；（3）股东共同制定公司章程（Ⅱ项错误）；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所（Ⅳ项正确）。

4、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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