2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-28)

发布时间：2020-10-28

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【选择题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A正确）；（2）集中管理原则（选项B正确）；（3）独立运行原则（选项C正确）；（4）岗位分离原则（选项D错误）。

2、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

3、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。I.规模失控II.决策失误III.越权操作IV.账外经营【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

4、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 Ⅰ.委托 Ⅱ.代理 Ⅲ.依附Ⅳ.从属【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

5、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度，应经国家外汇管理局审批。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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