2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-13)

发布时间：2021-06-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（1）取得证券从业资格；（2）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（3）无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；（4）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已满；（5）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

2、证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的（）进行审核。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

4、证券经纪人可以是（）。【选择题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

5、对于证券公司监督管理条例中，下列叙述错误的是（）。【选择题】

A.突出保护客户资产

B.对证券公司市场准入条件做了具体规定

C.进一步完善证券公司董事长的监管制度

D.细化和完善监管机关的监管措施

正确答案:C

答案解析:选项C叙述错误：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（选项A正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（选项B正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（选项C错误）（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。（选项D正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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