2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-18)

发布时间：2021-07-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。Ⅰ.在内部检查中，发现存在违反规定行为的Ⅱ.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅲ.发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的Ⅳ. 发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。第Ⅲ项是证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告的情形之一。

2、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【选择题】

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

C.向客户揭示风险

D.违规向客户提供资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

3、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。【选择题】

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营资格；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

4、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

5、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ. 身份证件号码【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

从历史数据看，一般来说，小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现和股票市场的表现的关系是（ ）。

A．前者优于后者

B．前者后者表现相同

C．后者优于前者

D．二者不能相比

正确答案：A
A
从历史数据看，一般来说，小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现优于股票市场的表现。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）证券。

A．符合交易所规定的股票

B．证券投资基金

C．债券

D．其他证券

正确答案：ABCD

凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券．主要由银行承销。（ ）

正确答案：×
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

增值税的出口退税额（ ）。

A．不计人会计利润

B．不征收企业所得税

C．不改变企业现金流量

D．不增加销售收入

正确答案：B

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