2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-04)

发布时间：2020-02-04

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、法律关系（）是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

2、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅳ.合法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实（Ⅰ正确）、准确（Ⅱ正确）、公正（Ⅲ正确）、规范的原则。

3、下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定（包括但不限于）：

4、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（Ⅱ描述错误）

5、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【选择题】

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.保证客户盈利的义务

D.保证客户财产不受侵害义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券的评级机构最后决定信用等级无需经发行人同意。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 （ ）

正确答案：√

根据组合管理者对市场效率的看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（ ）

正确答案：√

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