2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-29)

发布时间：2022-03-29

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。【单选题】

A.督察长；独立董事

B.独立董事；内部监察稽核部门

C.督察长；内部监察稽核部门

D.理事长；内部监察稽核部门

正确答案:C

答案解析:公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

2、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。【单选题】

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A

答案解析:基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。【单选题】

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

正确答案:D

答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

4、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。【单选题】

A.华安创新

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

正确答案:A

答案解析:2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立；1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础，1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

5、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）【单选题】

A.内部环境

B.风险应对

C.控制活动

D.信息与沟通

正确答案:A

答案解析:内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力；管理层的理念和经营风格；管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分；控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；信息与沟通员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分，应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，管理层应当重视员工的意见。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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