2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2020-06-03)

发布时间：2020-06-03

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（）提供一次基金份额参考净值。【单选题】

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

正确答案:A

答案解析:证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

2、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。【单选题】

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金

B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金

C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金

D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

正确答案:A

答案解析:基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。

3、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）【单选题】

A.份额申购、金额赎回

B.已知价交易原则

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、份额赎回

正确答案:C

答案解析:考察开放式基金申购、赎回的原则：未知价交易原则，金额申购、份额赎回原则。

4、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.LOF认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。

5、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）【单选题】

A.币种不同

B.申购和赎回登记不同

C.申购与赎回渠道不同

D.拒绝或暂停申购的情形不同

正确答案:C

答案解析:QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的区别为：币种不同；申购和赎回登记不同；拒绝或暂停申购的情形不同

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为
（ ）。

A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元
B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
答案：D
解析：
第一轮，先返还基金投资者的投资本金，向投资者分配5亿元；分配完成后乘蜍可分配金额=8-5=3（亿元）第二轮分配：向投资者返还门槛收益。全体投资者可分得门槛收益金额为：分配投资者门槛收益=5*8%*5=2（亿元）.分配投资者门槛收益后的剩余可分配额=3-2=1（亿元）第三轮分配：按照20%:80%的比例向基金管理人与基金投资者分配，基金管理人可分配业绩报酬为：1*20%=0.2（亿元）基金投资者可分配金额为：1*80%=0.8（亿元）最终投资者获得分配金额为5+2+0.8=7.8（亿元），管理人获得分配金额为0.2亿元
狭义的股权投资基金是指（ ）。

A.定增基金
B.基础设施基金
C.发起式基金
D.并购基金
答案：D
解析：
狭义的股权投资基金是指并购基金。
依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（ ）计入应纳税所得额。

A.20％
B.25％
C.50％
D.100％
答案：C
解析：
上市公司股息红利差别化个人所得税政策是指：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，
持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
上述所得统一适用20%税率计征个人所得税。持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有哪几天的收益()

A.2月10日
B.2月11日、2月12日和2月13日
C.2月10日、2月11日和2月12日
D.2月11日和2月12日
答案：C
解析：
具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。对于普通的货币市场基金品种，投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

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