2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-12-14)

发布时间：2021-12-14

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。【单选题】

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:B

答案解析:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。合规管理的基本原则：（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。（1）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。（3）公正性原则公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。（4）专业性原则专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。（5）协调性原则协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

2、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

正确答案:B

答案解析:基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。

3、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。【单选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

4、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。【单选题】

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

正确答案:D

答案解析:选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：（1）国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；（选项B包括）（3）案例警示教育。（选项C包括）

5、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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