2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-20)

发布时间：2021-10-20

---

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:D

答案解析:监事会的合规责任包括：（1）通知业务机构停止其违法行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。

2、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。【单选题】

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.监管合规性风险

正确答案:D

答案解析:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

3、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:C

答案解析:C项符合题意：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；A项不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；B项不符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为；D项不符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

4、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。【单选题】

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

正确答案:A

答案解析:所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

5、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。【单选题】

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

正确答案:A

答案解析:A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

---

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。