2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-10-06)
发布时间:2021-10-06
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资顾问应当在评估客户( )基础上,向客户提供适当的投资建议服务。I.风险承受能力 II.经济条件 III.服务需求 IV.家庭成员【组合型选择题】
A.I、II
B.I、III
C.II、III、IV
D.II、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力(I项正确)和服务需求(III项正确)的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
2、只有获得()执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。【选择题】
A.证券交易
B.证券分析师
C.证券投资咨询
D.风险管理顾问
正确答案:C
答案解析:选项C正确:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。
3、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。【选择题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.举办地证监局
D.当地工商部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
4、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向()报备。 I.中国证监会II.公司住所地证监局III.媒体所在地证监局 IV.证券交易所【组合型选择题】
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局(II项正确)、媒体所在地证监局(III项正确)报备。
5、以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资顾问业务管理制度建设的内容包括 :(1)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;(Ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节;(Ⅱ项正确)(3)证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(Ⅳ项正确)Ⅲ项,证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
①保守型
②风险淡漠型
③风险偏好型
④稳健型
B.①②
C.②④
D.①②③④
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.工资薪金税后收入
Ⅲ.稿费收入
Ⅳ.股票分红
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
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