2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-01-07)

发布时间：2020-01-07

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列技术分析方法中属于系统性风险的是（）。【选择题】

A.国家风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：证券投资风险就其性质而言，可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性，如市场风险、国家风险、法律风险等。

1、房地产企业由于倒闭而无力偿还货款属于（）。【选择题】

A.战略风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.国家风险

正确答案:B

答案解析:

房地产企业也由于倒闭而无力偿还货款属于信用风险，居民大量取款买房属于流动性风险。

1、（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。【选择题】

A.头寸限额

B.风险价值限额

C.止损限额

D.敏感性限额

正确答案:D

答案解析:选项D正确：敏感性限额是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。                

1、风险识别的原则包括（）。
Ⅰ.全面性
Ⅱ.及时性
Ⅲ.前瞻性
Ⅳ.准确性【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：风险识别的原则包括：

（1）全面性。风险识别应尽可能多的识别证券投资业务所面临的风险类别，确保覆盖证券投资顾问业务所面临的所有实质性风险；（Ⅰ项正确）

（2）前瞻性。风险识别不仅是对已知风险的分析，更重要的是要前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。（Ⅲ项正确）

1、

下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。

I.合格的抵（质）押品

II.股票

III.净额结算

IV.保证和信用衍生工具

【组合型选择题】

A.I、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信用风险缓释是指公司运用合格的运用合格的抵（质）押品（I项正确）、净额结算（III项正确）、保证和信用衍生工具（IV项正确）等方式转移或降低信用风险。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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