2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-11-24)
发布时间:2020-11-24
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师II.应当具有证券投资咨询执业资格III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问IV.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格(II项正确),并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问(III项正确)。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师(IV项正确、I项错误)。
2、在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向()申请执业资格。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格。
3、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括()。【选择题】
A.证券研究报告
B.理论模型
C.分析方法
D.往期业绩
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定,证券投资顾问应当依据包括证券研究报告(选项A包括)或者基于证券研究报告、理论模型(选项B包括)以及分析方法(选项C包括)形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。
4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件包括()。Ⅰ.申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.工作证明【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件包括:
5、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
C.交易成本和管理费用最小化
D.收益的最小化
Ⅰ.量化分析法Ⅱ.趋势分析法Ⅲ.比率分析法Ⅳ.因素分析法
B.Ⅲ .Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:二
C:三
D:四
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