2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-03-02)

发布时间：2020-03-02

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。【选择题】

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。
I.公司名称
II.证券投资顾问的姓名
III.证券投资咨询执业资格编码
IV.公司地址【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D. I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

③证券投资顾问服务的内容和方式；

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①、②项信息，方便投资者查询、监督。

3、投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括（）。
I.投资顾问的执业资格及基本经历
II.其所推荐产品的基本特征和风险性质
III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等
IV.在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括：

（1）投资顾问的执业资格及基本经历；（I项正确）

（2）其所推荐产品的基本特征和风险性质；（II项正确）

（3）投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等；（III项正确）

（4）在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。（IV项正确）

4、

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。

I .已被机构聘用

II.品行端正，具有良好的职业道德

III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的

IV.最近三年未受过刑事处罚

【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（1）已被机构聘用；（I项正确）

（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）

（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）

（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）

（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

5、

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。

Ⅰ. 身份

Ⅱ. 证券投资经验

Ⅲ. 投资需求与风险偏好

Ⅳ. 财产与收入状况

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（Ⅰ项正确）、财产与收入状况（Ⅳ项正确）、证券投资经验（Ⅱ项正确）、投资需求与风险偏好（Ⅲ项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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