2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2022-05-15)

发布时间：2022-05-15

2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券组合可行域的有效边界是指（）。【选择题】

A.可行域的下边界

B.可行域的上边界

C.可行域的内部边界

D.可行域的外部边界

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券组合可行域的有效边界是指可行域的上边界。

2、退休养老需要的费用受到（）的影响。Ⅰ.生存寿命Ⅱ.个人和家庭成员的健康状况Ⅲ.医疗养老制度的改革Ⅳ.通胀率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：退休养老需要的费用受到生存寿命（Ⅰ项正确）、个人和家庭成员的健康状况（Ⅱ项正确）、医疗养老制度的改革（Ⅲ项正确）、通胀率（Ⅳ项正确）等诸多因素的影响。

3、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。Ⅰ.菱形形态    Ⅱ.矩形形态Ⅲ.旗形形态 Ⅳ.楔形形态【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：持续整理形态主要有三角形态（对称三角形、上升三角形、下降三角形）、矩形形态（Ⅱ项正确）、旗形形态（Ⅲ项正确）、楔形形态（Ⅳ项正确）等，休整之后的走势往往是与原有趋势相同。

4、（）是短期投资的一项策略。【选择题】

A.辨别买进时机

B.谷底买进战略

C.股票的名气周期战略

D.高价买进战略

正确答案:D

答案解析:选项D正确：高价买进战略是短期投资的一项策略。

5、替代互换也存在风险，其风险主要来自（）。Ⅰ.纠正市场定价偏差的过渡性比预期的更长Ⅱ.价格走向与预期相反Ⅲ.价格走向与预期一致Ⅳ.全部利率反向变化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：替代互换也存在风险，其风险主要来自于以下几个方面：（1）纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长；（Ⅰ项正确）（2）价格走向与预期相反；（Ⅱ项正确、Ⅲ项错误）（3）全部利率反向变化。（Ⅳ项正确）

6、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资；（Ⅳ项正确）（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（Ⅱ项正确）（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（Ⅰ项正确）（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

7、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。Ⅰ.业务单位或部门主管将风险减少到限额之内Ⅱ.业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提高已被违反的限额Ⅲ.业务单位或部门主管将风险提高到一定水平Ⅳ.业务单位或部门主管寻求风控部门的协助【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险限额管理是指对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程。若出现违反限额情况，风险管理部门必须确保下列两项措施之一被采取：（1）业务单位或部门主管将风险减少到限额之内；（Ⅰ项正确）（2）业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提高已被违反的限额。（Ⅱ项正确）

8、（）是对经济的弹性。【选择题】

A.估值杠杆

B.利润杠杆

C.运营杠杆

D.财务杠杆

正确答案:C

答案解析:选项C正确：三种杠杆：（1）财务杠杆：对利率的弹性；（2）运营杠杆：对经济的弹性；（3）估值杠杆：对剩余流动性的弹性。

9、复利终值通常指单笔投资在若干年后所反映的投资价值，包括（）。Ⅰ.本金Ⅱ.利息Ⅲ.红利Ⅳ.年金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：复利终值是在“利滚利”基础上计算的现在一笔收付款项在未来的本利和，所以主要包括本金、利息部分，如果有红利，红利也应包括在内。

10、在证券投资技术分析的基本假设中，最根本、最核心的假设是（）。【选择题】

A.市场价格包含一切信息

B.证券价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者都具有主观性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券市场技术分析是以一定的假设条件为前提，这些假设为：（1）市场行为涵盖一切信息。此为进行技术分析的基础。（2）证券价格沿趋势移动。技术分析假设中，最基本、最核心的条件是证券价格沿趋势移动。证券价格的变动是有一定规律的，即保持原来运动方向的惯性，而证券价格的运动方向是供求关系决定的。（3）历史会重演。此为从人的心理因素方面考虑。其主要思想：市场中进行具体买卖的是人，是由人决定最终操作。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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