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证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。


A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

参考答案

参考解析
解析：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万以下的罚款。
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务
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考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）
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考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。A ．警告B ．罚款C ．没收非法所得D ．撤销相关业务许可
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考题 证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（ ）。A．警告B．没收非法所得C．罚款D．追究刑事责任
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考题 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可
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考题 证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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考题 自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．追究刑事责任
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考题 证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B:不按规定上报自营业务资料和情况报告 C:将自营业务与代理业务混合操作 D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可
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考题 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.4万元以上40万元以下 D.5万元以上50万元以下
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考题 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）A、应单处或者并处警告B、限制或暂停其证券经营业务C、没收非法所得D、罚款
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考题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。A、警告B、没收非法所得C、罚款D、追究刑事责任
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考题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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考题 未取得经营许可，擅自从事或者变相从事网约车经营活动的，由道路运输管理机构责令改正，予以警告，并处10000元以上30000元以下罚款。
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考题 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款
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考题 多选题对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）A应单处或者并处警告B限制或暂停其证券经营业务C没收非法所得D罚款
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