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证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、并处()的罚款。

A.2万元以上20万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.4万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下

参考答案

参考解析
解析:证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。
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考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 ( )

考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

考题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( ).A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款

考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( ).A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务

考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( )

考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,协会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。( )

考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 ( )此题为判断题(对,错)。

考题 38 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。A .警告B .罚款C .没收非法所得D .撤销相关业务许可

考题 证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处( )。A.警告B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格E.取消承销业务资格F.撤销证券经营机构

考题 证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重,将受到下列处罚中的( )。A.警告B.没收非法所得C.罚款D.追究刑事责任

考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间

考题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A:公示处分B:警告C:没收非法所得D:罚款

考题 证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B:不按规定上报自营业务资料和情况报告 C:将自营业务与代理业务混合操作 D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可

考题 《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.3 B.5 C.6 D.10

考题 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下

考题 对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()A、应单处或者并处警告B、限制或暂停其证券经营业务C、没收非法所得D、罚款

考题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括( )。A、警告B、没收非法所得C、罚款D、追究刑事责任

考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A、给予警告,并处5万元以下罚款B、给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 未取得经营许可,擅自从事或者变相从事网约车经营活动的,由道路运输管理机构责令改正,予以警告,并处10000元以上30000元以下罚款。

考题 未取得经营许可,擅自从事或者变相从事网约车经营活动的,由道路运输管理机构责令改正,予以警告,并处以10000元以上30000元以下罚款。

考题 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款

考题 责令处理非法持有的证券() Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A 1倍以上10倍以下B 1倍以上5倍以下C 1倍以上3倍以下D 5倍以上10信以下

考题 单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A 给予警告,并处5万元以下罚款B 给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C 责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D 责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 多选题对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()A应单处或者并处警告B限制或暂停其证券经营业务C没收非法所得D罚款