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判断题
原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
A
对
B
错
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考题
制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对
考题
本案例中,企业在代理记账公司终止代理后,没有及时到税局变更办税会计人员,之后企业因税收违法上了黑名单,之前的会计就无辜上黑名单了;就算是未担任企业会计,但是帮企业办理过涉税事项的,留下会计信息的,只要企业进入黑名单,会计也会无辜受牵连。()
此题为判断题(对，错)。
考题
()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。
A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统
考题
黑名单的定义（）A、如挂失、冻结、注销等不能正常使用的卡片信息集合B、加油IC卡置灰之后，没有及时解灰，卡核心系统将形成黑名单C、不是中国石油自主发行的卡片而产生的消费，这样的卡为黑名单卡D、丢失卡片的集合
考题
按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。A、董事B、股东C、实际控制人D、境外机构和其控股股东、实际控制人
考题
以下说法正确的是（）A、经纪人H从链家离职时因未办理离职手续被列入黑名单，3个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要补办离职手续移除黑名单即可入职B、经纪人H从北京链家离职时因未办理离职手续被列入黑名单，6个月后他想入职到大连优铭家，他需要补办离职手续移除黑名单并签署《转会协议》后即可入职C、经纪人H从链家离职时因欠款被列入黑名单，12个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要缴纳欠款移除黑名单即可入职D、经纪人H从链家离职时因欠款被列入黑名单，6个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要缴纳欠款移除黑名单即可入职
考题
如维护（），则该账户禁止向（）账户转账，如维护了（），该账户只能向（）账户转账。A、黑名单；白名单；白名单；黑名单B、黑名单；白名单；白名单；白名单C、黑名单；黑名单；白名单；白名单D、白名单；黑名单；黑名单；白名单
考题
未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核
考题
原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
考题
分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A、个人、企业B、个人、企业、不确定C、对私、对公D、对私、对公、不确定
考题
单选题分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A
个人、企业B
个人、企业、不确定C
对私、对公D
对私、对公、不确定
考题
判断题原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。A
对B
错
考题
单选题按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。A
董事B
股东C
实际控制人D
境外机构和其控股股东、实际控制人
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