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分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。

  • A、个人、企业
  • B、个人、企业、不确定
  • C、对私、对公
  • D、对私、对公、不确定

参考答案

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考题 制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对
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考题 经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后,每月()日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。 A、3B、5C、7D、10
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考题 银监会统计部不定期更新不良贷款客户名单,相关监管部门及时将更新名单通知各家银行总行和各银监局。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 技术文档目录应定期更新发布，以供查询。
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考题 各（）查询部门负责处理其他邮政（或速递机构）通过RUGBY系统发送的各类进口邮件查询信息。
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考题 各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。
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考题 （）为总行指定的现金错款有权审批人。A、各基层营业机构主管行长B、各省、直分行分管行长C、各基层营业机构会计主管D、各省、直分行会计主管
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考题 《银监会客户风险信息异议查询管理办法》中规定：各银行分支机构应将客户的异议信息上报（）。A、银监局B、银监分局C、分行D、总行
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考题 凡列入美国OFAC等制裁名单的（）以及被美国财政部认定为主要洗钱涉嫌机构的交易资金在经过美国的银行系统时将会被冻结或拒付。A、国家B、机构C、个人D、包括上述三项内容
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考题 证券业务系统中投资人证券账户和资金账户均开设在（）A、注册登记机构B、总行证券业务运行中心C、各一级分行D、其他机构处
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考题 各级公司应在（）等各环节办理业务时通过系统筛查黑名单数据库识别保单各相关方是否在公司的反洗钱关注名单中。A、展业B、承保C、保全D、理赔E、收付费
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考题 下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。A、本机构数据补录情况的确认B、本机构数据的补录C、本机构零报告制度的执行D、查询黑名单及相关信息
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考题 华夏银行反洗钱和反恐融资监控名单由（）统一管理，不定期更新下发。A、分行B、支行C、总行D、人民银行
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考题 各网点，后台集中处理机构因（）需要才可查询客户信息。A、因反洗钱账户资料查询B、账户管理查询C、联行结算需要查询D、差错处理账户交易查询E、内部信贷人员查询账户存款情况
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考题 分行业务处理中心可查询（）的挂账。A、本机构B、辖属各网点C、其他分行
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考题 银行汇票的内部账户开立在如下那个机构（）A、总行清算中心B、分行清算业务组C、分行收付款业务组D、各支行营业机构
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考题 对于存在重大风险隐患或发生风险事件支付机构，各主办分行应立即纳入支付机构合作清退名单并坚决限期退出，协办分行应积极配合做好同步清退工作。
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考题 判断题技术文档目录应定期更新发布，以供查询。A 对B 错
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考题 判断题对于存在重大风险隐患或发生风险事件支付机构，各主办分行应立即纳入支付机构合作清退名单并坚决限期退出，协办分行应积极配合做好同步清退工作。A 对B 错
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考题 单选题《银监会客户风险信息异议查询管理办法》中规定：各银行分支机构应将客户的异议信息上报（）。A 银监局B 银监分局C 分行D 总行
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考题 判断题各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。A 对B 错
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考题 单选题分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A 个人、企业B 个人、企业、不确定C 对私、对公D 对私、对公、不确定
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考题 单选题华夏银行反洗钱和反恐融资监控名单由（）统一管理，不定期更新下发。A 分行B 支行C 总行D 人民银行
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考题 多选题分行业务处理中心可查询（）的挂账。A本机构B辖属各网点C其他分行
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考题 单选题往报异常业务处理以下不正确的是（）A 小额往报异常业务处理由总行支付清算部和各一级分行收付清算部查询B 定期及批量往报异常业务由发起机构查询C 大额T+1往报异常业务由总行支付清算部和各一级分行收付清算部查询D 对于其他支付类异常业务，各机构可查询本机构异常业务
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考题 单选题凡列入美国OFAC等制裁名单的（）以及被美国财政部认定为主要洗钱涉嫌机构的交易资金在经过美国的银行系统时将会被冻结或拒付。A 国家B 机构C 个人D 包括上述三项内容
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考题 填空题各（）查询部门负责处理其他邮政（或速递机构）通过RUGBY系统发送的各类进口邮件查询信息。
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