网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
凡列入美国OFAC等制裁名单的（）以及被美国财政部认定为主要洗钱涉嫌机构的交易资金在经过美国的银行系统时将会被冻结或拒付。
A
国家
B
机构
C
个人
D
包括上述三项内容
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题凡列入美国OFAC等制裁名单的（）以及被美国财政部认定为主要洗钱涉嫌机构的交易资金在经过美国的银行系统时将会被冻结或拒付。A 国家B 机构C 个人D 包括上述三项内容” 相关考题
考题
制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对
考题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于()。A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家和地区B.被联合国、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的月家或地区C.毒品贩卖活动猖撅的国家或地区D.欺诈或腐败猖撅的国家或地区
考题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于以下哪些因素?()
A.金融行动特别工作组(FATF)等国籍反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁的国家或地区C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准),且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的,经总行审批通过后,经营单位方可办理相关业务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。A.里昂银行B.巴林银行C.瑞士联合银行D.日本大和银行
考题
以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。A、客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心B、客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等C、发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户D、名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户E、因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
考题
2019年3月22日，美国财政部宣布制裁伊朗（）名个人和（）个实体。美国财政部当天发表声明称，这些个人和实体均与伊朗防御创新和研究组织有关联。该组织曾向被美国制裁的伊朗国防实体提供支持。美国国务院于2014年将该组织列入制裁名单。声明说，根据相关规定，受制裁的个人和实体在美国境内的资产将被冻结，美国公民不得与其进行交易。
考题
2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。A、里昂银行B、巴林银行C、瑞士联合银行D、日本大和银行
考题
分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A、个人、企业B、个人、企业、不确定C、对私、对公D、对私、对公、不确定
考题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我中国银行应采取以下政策（）。 （1）严格执行联合国安理会有关制裁的决议 （2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告 （3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施 （4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务A、（1）（2）（3）B、（1）（2）（4）C、（2）（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）
考题
填空题2019年3月22日，美国财政部宣布制裁伊朗（）名个人和（）个实体。美国财政部当天发表声明称，这些个人和实体均与伊朗防御创新和研究组织有关联。该组织曾向被美国制裁的伊朗国防实体提供支持。美国国务院于2014年将该组织列入制裁名单。声明说，根据相关规定，受制裁的个人和实体在美国境内的资产将被冻结，美国公民不得与其进行交易。
考题
多选题银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）A金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区B被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区C毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
多选题《锦州银行涉敏业务管理办法》所称制裁名单是指（）等有关国际组织及国家发布的需要采取特别控制措施的名单及锦州银行自行认定的，具有较高洗钱或恐怖融资风险的自定义的控制名单。A联合国B中国政府C美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）D欧盟
考题
单选题分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A
个人、企业B
个人、企业、不确定C
对私、对公D
对私、对公、不确定
考题
单选题金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）A
可疑交易B
有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的C
大额交易D
怀疑客户属于美国制裁名单
考题
多选题金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）A金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区B被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区C毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
单选题2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。A
里昂银行B
巴林银行C
瑞士联合银行D
日本大和银行
考题
单选题根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对于联合国制裁决议我中国银行应采取以下政策（）。 （1）严格执行联合国安理会有关制裁的决议 （2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应作为可疑交易立即报告 （3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易，应采取冻结措施 （4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务A
（1）（2）（3）B
（1）（2）（4）C
（2）（3）（4）D
（1）（2）（3）（4）
热门标签
最新试卷