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某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()

  • A、在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级
  • B、原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年
  • C、原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年
  • D、原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年

参考答案

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考题 在风险等级的划分居次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。 A、一级B、二级C、三级D、四级

考题 客户风险等级根据洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级()。

考题 客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类。()

考题 某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。 A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年

考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错

考题 进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()

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考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。

考题 风险等级可分为:()。A、特高B、高C、中D、低E、可接受

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考题 温州银行目前客户风险等级分为()。A、高B、中C、低D、限制类E、关注F、一般

考题 客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 单选题在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()A 一级B 二级C 三级D 四级

考题 单选题金融机构发现客户为外国政要的,风险等级划分为()。A 较高B 高C 一般D 低

考题 单选题客户承受风险类型结果为平衡型的,只能购买平安银行()及以下风险等级产品A 一级(低)B 二级(低)C 三级(中)D 四级(高)

考题 问答题客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?

考题 判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。A 对B 错

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