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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。
- A、约见谈话、责令参加培训
- B、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
- C、责令处分责任人员、限期说明情况
- D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
参考答案
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考题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改
B: 暂停受理申请开立新的交易编码
C: 暂停或者限制业务
D: 调整或者取消会员资格
考题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.
考题
期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。A、口头警示B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
考题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。A口头警示B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况
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