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单选题
奖励积分标准主要针对坚持合规操作、案件防控、内控改进、化解风险隐患、减少损失等行为，积分分值区间为（）
A

1-3分

B

1-5分

C

3-5分

D

2-5分

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考题 内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。 A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平
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考题 行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。 A.操作性违规积分管理制度B.管理性违规积分管理制度C.操作性违规行为处理制度D.管理性违规行为处理制度
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考题 吕家进行长在全国邮政金融2016年第一次案件防控工作电视电话会议上的讲话主旨为()。A.倡导合规，培育全行合规文化B.全面推进内控合规文化建设C.狠抓整改问责D.打造高水平风控能力
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考题 银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。A、员工行为B、案件防控C、违规积分D、员工问责
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考题 中国移动客户的积分主要由（）等积分组成。A、品牌积分B、营销积分C、业务积分D、奖励积分
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考题 健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。
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考题 积分转赠（赠送）短信营业厅指令是（）A、送积分#分值B、送积分#分值#C、积分#分值D、赠送积分#分值#
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考题 内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。A、发现B、露违法、违规行为C、高风险账户D、异动
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考题 内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。
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考题 通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。A、明确合规管理重点B、加强员工警示教C、倡导合规操作D、抵制违规行为
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考题 强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。A、业务部门、风险和审计、内控和监察B、业务部门、风险和监察、审计和内控C、业务部门、风险和内控、审计和监察D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
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考题 在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）A、积分废止B、待认定C、待审核D、免于积分
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考题 2014年银行业合规风险防控重点是（）A、开展“合规建设年”工作B、基层高管、基层员工的管理C、保持案件防控高压态势D、完善合规绩效考核E、以上都是
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考题 一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。A、就轻；较低B、就重；较高C、适度；最高D、适度；最低
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考题 运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作，防控运营风险事件，减少运营风险隐患，不断提高运营基础管理水平。
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考题 运营监督检查的目的是（）。A、促进全行运营业务合规操作B、减少运营风险隐患C、防控运营风险事件D、不断提高运营基础管理水平
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考题 内部监督评价主要涉及（）等评价内容。A、内控合规管理B、监察监督C、案件风险排查D、问题整改
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考题 （）包括操作风险损失率、被诉案件败诉损失避免率、被诉案件败诉损失额、风险事件及案件防控总体情况等。A、效益管理类B、风险指标类C、持续发展类D、内控评价类
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考题 单选题（）包括操作风险损失率、被诉案件败诉损失避免率、被诉案件败诉损失额、风险事件及案件防控总体情况等。A 效益管理类B 风险指标类C 持续发展类D 内控评价类
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考题 单选题一次违规行为触及多个合规风险点，按照（）原则对照（）级别的风险点积分标准进行积分。A 就轻；较低B 就重；较高C 适度；最高D 适度；最低
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考题 单选题银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。A 员工行为B 案件防控C 违规积分D 员工问责
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考题 多选题内控评价类，包括（）等。A操作风险损失率B被诉案件败诉损失避免率C被诉案件败诉损失额D风险事件及案件防控总体情况E正常贷款迁徙
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考题 判断题运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作，防控运营风险事件，减少运营风险隐患，不断提高运营基础管理水平。A 对B 错
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考题 多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
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考题 判断题内控合规主任的积分规则与奖励标准同零售柜员一致A 对B 错
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考题 多选题内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。A总行运营管理部B分行运营管理部C分行零售风险管理部D零售HR
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考题 单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分
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