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单选题
反证券法的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的
考题
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．10万元以上100万元以下 B．30万元以上100万元以下 C．30万元以上300万元以下 D．50万元以上300万元以下
考题
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。()
考题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的，责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上300万元以下
考题
违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D、情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
考题
违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
考题
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、10万元以上100万元以下B、30万元以上100万元以下C、30万元以上300万元以下D、50万元以上300万元以下
考题
多选题证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款B责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款D情节严重的，责令关闭
考题
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题反证券法的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上60万元以下C
违法所得1倍以上5倍以下D
违法所得1倍以上10倍以下
考题
单选题证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）A
责令改正，给予警告B
有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C
没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D
违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
考题
单选题违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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