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违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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考题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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考题 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
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考题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
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考题 《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，_并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。()
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考题 证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，应()。A:责令改正，给予警告 B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上10万元以下的罚款 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
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考题 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()
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考题 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的，责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
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考题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.①③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
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考题 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。A.3万元以上30万元以下 B.30万元以上60万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
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考题 自营业务投资比例，违反规定的，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下说法正确的是（）。 Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持 有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收 益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款 Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法 所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以 上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三 万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收 违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元 以上三十万元以下的罚款 Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖 证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法 所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.①③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
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考题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( ) Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可， 并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50 万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告． 撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ.
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考题 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款
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考题 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
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考题 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）A、责令改正，给予警告B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
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考题 多选题证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款B责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款D情节严重的，责令关闭
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考题 单选题证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。A 3万元以上30万元以下B 30万元以上60万元以下C 违法所得1倍以上5倍以下D 违法所得1倍以上10倍以下
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考题 单选题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A ①③B ①②③④C ①②④D ②③④
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考题 单选题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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