2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-31)

发布时间：2022-01-31

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司型基金的特点有（）。Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司 Ⅱ.它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产 Ⅲ.基金的组织结构与一般股份公司类似 Ⅳ.没有基金章程，也没有公司董事会【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点（Ⅳ错误），公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

2、下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股票具有以下性质：（1）股票是有价证券；（2）股票是要式证券；（3）股票是证权证券；（4）股票是资本证券；（5）股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

3、优先股票的特征为（）。Ⅰ.股息分配优先 Ⅱ.剩余资产分配优先 Ⅲ.股息率固定 Ⅳ.一般无表决权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：优先股票的特征包括：（1）股息率固定；（Ⅲ正确）（2）股息分派优先；（Ⅰ正确）（3）剩余资产分配优先；（Ⅱ正确）（4）一般无表决权。（Ⅳ正确）

4、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

5、根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人申请募集基金应提交文件有（）。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管协议草案Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.风险说明书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

6、关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。【选择题】

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用

B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌

D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

正确答案:D

答案解析:选项D正确：温和的通胀有利于促进股票价格上涨，当严重通胀时，股价会下跌。

7、伦敦外汇市场的特点有（）。Ⅰ.以外币交易为主Ⅱ.以金融机构批发性交易为主Ⅲ.以外汇衍生品交易为主Ⅳ.交易时段桥接美洲和亚太市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：伦敦外汇市场有以下几个特点：（1）以外币交易为主；（2）以非居民交易为主； （3）以金融机构批发性交易为主；（4）以外汇衍生品交易为主；（5）交易时段桥接美洲和亚太市场。

8、国际债券与国内债券相比，特殊性在于（）。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模大Ⅲ.存在汇率风险 Ⅳ.信用风险很大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同国内债券相比，国际债券的特殊性在于：（1）资金来源广、发行规模大；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）存在汇率风险；（Ⅲ正确）（3）有国家主权保障；（4）以自由兑换货币为计量单位。因为有国家主权保障，安全性较高，所以Ⅳ项错误。

9、证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割Ⅳ.代期货公司收取期货保证金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。

10、做市商说法正确的是（）。 Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求 Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 Ⅲ.能够增强市场透明度 Ⅳ.受到严格监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：做市商特征：（1）具有价格发现功能，有助于发现和提升企业价值；（2）维持市场流动性，满足投资者投资需求；（Ⅰ正确）（3）有效稳定市场价格，增强市场稳定性；（Ⅱ正确）（4）能够增强市场的透明度；（Ⅲ正确）（5）受到严格监管。（Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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