2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-26)
发布时间:2020-03-26
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、
下列选项中,属于处罚处分信息的是()。
Ⅰ.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:第Ⅱ项属于警示信息。
2、关于风险与损失,下列说法中错误的是()。【选择题】
A.风险只是损失的可能性,并不能等于损失
B.损失的偏事后的概念,而风险是明确的事前概念
C.损失实际产生后,风险仍然存在
D.损失和风险是事物发展的两种状态
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:在风险存在的时候,损失尚未发生;一旦损失实际产生了,风险就不存在了,不确定性已转化为确定性。
3、以下各类基金中,管理费费率最低的是()。【选择题】
A.认股权证基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.债券基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确:目前,我国股票基金大部分按1.5%的比例计提基金管理费;债券基金的管理费率低于1%;货币市场基金的管理费率为0.33%。所以,货币市场基金的管理费率最低。
4、
金融期货主要包括()。
Ⅰ.货币期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股票期货
Ⅳ.股票指数期货
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易,主要包括货币期货(Ⅰ正确)、利率期货(Ⅱ正确)、股票指数期货(Ⅳ正确)和股票期货(Ⅲ正确)四种。
5、我国要求合格境外机构投资者中的证券公司需经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。【选择题】
A.5
B.10
C.20
D.50
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国要求合格境外机构投资者的财务稳健,资信良好,对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下:
6、证券金融公司应当每()个交易日结束后,公布转融资余额。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券金融公司应当每个交易日结束后,公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
7、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。
Ⅰ.清算方式的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.供求关系的变化
Ⅳ.经济形势的变化【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经济形势的变化(Ⅳ正确)、宏观经济政策的调整(Ⅱ正确)、供求关系的变化(Ⅲ正确)等都会影响上市公司未来的收益,引起内在价值的变化。
8、国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括五个方面:
9、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:增发可分为两种:一级成熟发行(Ⅱ正确),即成熟的公募发行上市筹措资金;二级成熟发行(Ⅳ正确),即发起人股东将持有的股份由承销机构认购后向社会公众发售。
10、优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。
Ⅰ.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担
Ⅱ.优先股股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
Ⅲ.对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风险相对较小
Ⅳ.在公司经营有方盈利丰厚的情况下,优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:普通股票的红利是不固定的,它取决于股份公司的经营状况和营利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和营利水平如何变化,该股息率不变。因此,在公司经营有方盈利丰厚的情况下,普通股票的股息收益可能会大大高于优先股票。(Ⅳ错误)
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易,待委托成交后,委托记录应按规定期限保存于营业网点。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易。不论成功与否,委托记录应按规定期限保存于营业网点。
优先认股权的作用包括( )。
A.增加公司的募集资金>>>>>
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持服比例
赋予股东,优先认股权的目的是保证普通股股东,在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例,以及保护原有普通股股东的利益和持股价值,从而维护股东.利益,防止每股税后利润因增加资本而摊薄。
结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 ( )
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-12-12
- 2019-11-20
- 2020-02-29
- 2020-05-20
- 2021-08-05
- 2020-03-19
- 2020-10-07
- 2020-02-23
- 2021-03-17
- 2020-10-05
- 2021-04-09
- 2021-07-04
- 2020-05-13
- 2020-11-06
- 2021-01-01
- 2020-02-06
- 2020-03-10
- 2020-06-29
- 2020-10-29
- 2020-06-21
- 2020-01-27
- 2021-07-30
- 2021-01-23
- 2021-04-16
- 2021-11-10
- 2021-10-30
- 2021-06-19
- 2019-11-17
- 2021-09-19
- 2020-02-20